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證監會就期貨交易所管理辦法征求意見

2019-11-16 03:19  來源:證券時報

    為適應期貨市場發展和監管實踐新情況,加強期貨交易所一線監管,完善期貨交易所監管規則,證監會對《期貨交易所管理辦法》進行了修訂。日前,證監會就《辦法》向社會公開征求意見。

    證監會期貨部副主任嚴紹明表示,《辦法》自2002年首次發布實施以來,有力促進了期貨交易所的規范運作。隨著我國期貨市場快速發展和對外開放,為適應新形勢,解決新問題,有必要進一步修訂和完善:一是期貨交易所相關內部治理規定需要進一步完善;二是期貨交易所一線監管規則需進一步完善,以滿足市場規范發展要求;三是國際組織發布的《金融市場基礎設施原則》相關要求需在國內監管法規中進一步明確;四是期貨交易所有價證券作為保證金等相關業務規則需要進一步優化。

    《辦法》對期貨交易所內部治理結構進行了完善,以提升期貨交易所規范運作水平。通過優化會員大會召集、表決方式等規定,明確期貨交易所的法定代表人依照其章程的規定,由理事長/董事長或者總經理擔任。增加監事會組成、職責和產生方式等內容。

    為提高市場運行質量,《辦法》進一步完善了期貨交易所的業務規則。明確期貨交易所組織期貨交易,應當在行情發布、機柜托管、信息系統接入、訂單報送等方面公平對待市場參與者,對相關服務合理定價并予以公開。要求期貨交易所應在自律規則中明確可以作為保證金的有價證券的種類、基準計算標準以及折扣率等內容,并規定會員未足額交納保證金的,期貨交易所有權處置作為保證金的有價證券。

    值得注意的是,《辦法》完善了違約瀑布規則,明確實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、違約會員的結算擔保金、期貨交易所部分風險準備金、未違約會員的結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。

    《辦法》增加了對外開放相關規則,夯實國際化的制度基礎。一是落實《金融市場基礎設施原則》要求,增加期貨交易所合格中央對手方地位、理事會應設立風險管理委員會、凈額結算以及結算最終性等相關規定。二是原則規定境外期貨交易場所、境外結算機構在境內開展業務,應當遵守國家相關規定。三是明確期貨交易所根據國家有關規定,在證監會與境外期貨監督管理機構建立的監督管理合作機制框架下開展跨境業務合作,實施跨境管理,處置跨境市場風險。

    本次《辦法》修訂突出問題導向。重點解決期貨交易所發揮一線監管職責中面臨的制度供給不足問題。增加實際控制關系賬戶管理規定,明確實際控制關系賬戶的定義、具體情形以及認定要求等內容。要求期貨交易所應當制定業務規則,明確調整保證金、手續費以及交易限額等措施的具體情形,并向證監會報告。

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